周小川強調:證券稽查工作應正確處理三大關系

日前，為貫徹《國務院關于整頓和規範市場經濟秩序的決定》，進一步加強證券稽查工作，提高辦案效率，切實維護證券市場正常秩序，中國證監會在廣州召開了全國證券稽查系統工作座談會，這是中國證券市場集中統一的監管體系建立以來證券稽查系統的第一次全體會議。中國證監會主席周小川、副主席範福春出席了會議，周小川做了《進一步提高稽查辦案效率，努力開創稽查工作新局面》的重要講話。各大區稽查局、直屬辦、特派辦主管稽查工作的負責人，證券、期貨交易所、中國證券登記結算公司以及證監會有關部門的負責人100余人參加了會議。 　　會議總結了證券監管機構體制改革以來稽查工作的成績和問題，交流了辦案經驗，並就周小川同志的講話進行了認真的學習和熱烈的討論。大家認為，周主席的講話是對全國證券稽查干部的極大鼓舞，使大家充分認識到進一步搞好稽查工作的重要性和迫切性，明確了證券稽查工作的方向，增強了提高辦案效率的信心。 　　在會上，周小川代表中國證監會充分肯定了稽查工作為中國證券市場規範發展發揮的重要作用。他說，在黨中央、國務院的正確領導下，證券監管系統按照“法制、監管、自律、規範”的八字方針，認真貫徹《證券法》，嚴厲打擊各種違反證券法律法規的行為，促進了證券市場的規範發展。據不完全統計，自1999年以來，共立案220件，相當于1993－1998年的總和，結案192件，對92個案件做出了行政處罰，有104家機構和270名個人受到了警告、沒收非法所得、罰款、暫停資格或撤銷從事證券期貨資格等各種行政處罰，罰沒款總額達14.9億元。2000年以來，中國證監會集中力量，立案調查一批大案要案，例如“億安科技”、“中科系列”股價操縱案等。目前，已將涉嫌犯罪的有關案件移送公安機關查處。同時，證監會及其派出機構充實了稽查人員，完善了機構，建立了制度，加強了協作，增強了稽查工作的整體實力。 　　周小川同志分析了當前證券稽查工作中存在的幾個問題︰一是對加大稽查和執法力度的認識還沒有完全到位。二是稽查力量不足。三是稽查人員專業素質與目前工作要求還有一定的差距。四是法規和執法手段有待進一步完善。周小川同志要求全體稽查干部要進一步統一認識，振奮精神，努力開創稽查工作新局面。首先要以“三個代表”的思想為指導，大力加強稽查隊伍的思想建設和組織建設，不斷提高稽查隊伍的素質，增強戰斗力。其次要理順稽查體制，加強協調配合。建立辦案督辦制度，完善與有關部門的協調辦案機制，提高辦案效率。第三要優化稽查辦案資源配置，大膽起用年輕、有能力的稽查骨干，不斷完善優勝劣汰機制和內部激勵機制，進一步提高稽查隊伍的辦案能力，以適應證券市場改革創新的形勢要求。 　　周小川要求證券稽查系統全體黨員和干部認真學習江澤民總書記“三個代表”的重要思想，以“三個代表”指導自己的思想和行動，把自己的全部精力、能力和智慧用到強化監管、強化稽查辦案上來，把保護投資者合法權益的監管理念落實在行動上。為此，他提出應討論並正確對待三個關系。 　　一個關系是事前把關與事後查處的關系。當前，我國證券市場上信息披露不真實的問題還很嚴重，有些搞稽查工作的同志埋怨事前把關不夠，使得事後查處勞神費力，壓力很大，不少投資者也有類似的意見，他指出，每個國家資本市場的監管工作都是主要靠事後查處來保證市場的公正和透明，事前把關如發行核準制度，雖然也能夠發現一部分問題，但是不能期望過高。因為把關的成效主要取決于中介機構的誠信和盡責，這也是國際上通行的做法。作為新興市場，中介機構在這方面存在著明顯的不足，不夠誠信、盡責的比例比較高，要解決這個難題必然要依靠事後查處，通過事後查處讓做錯事者深感痛楚，讓問題嚴重的中介機構淘汰出局。只有經過一個發展的過程，才能讓對市場負責的中介機構成長起來。也就是說，培育中介機構並發揮市場優勝劣汰的選擇功能， 稽查執法工作發揮著至關重要的作用。當然也有其他補充的辦法，比如自律性的優劣排名，讓做錯事者往後排，使其業務受到限制等等。對現代企業制度的建設也是同樣的道理，譬如，上市公司必須建立法人治理結構，按現代企業制度的內在要求規範運作。對此，證券監管機關都有事前的要求和指引，也有初步的把關，更重要的是出了問題的事後的檢查和曝光。如果上市公司虛假披露或從事內幕交易，公司董事會及董事會成員就會受到股民的起訴並承擔責任，這就會形成改進公司治理結構的巨大壓力。我們希望通過十年左右的時間使絕大多數中介機構都能誠信盡責，使上市公司的法人治理結構成熟化，這也就是使市場的成熟化。這期間，證券稽查工作的力量一定要強化而不能削弱。 　　第二個關系是客觀條件和主觀努力之間的關系。周小川說，我們有些同志干得很辛苦，面對的法規環境還不完善，會計標準還有待提高，調查和處罰權限不足，證券開戶實名制基礎不好，等等。這些都是客觀條件不夠理想的表現，有時這使我們的工作事倍功半。應看到，新興市場國家中幾乎沒有哪個國家的客觀條件是理想的，有不少國家比我們條件還要差，都是要花時間去逐步健全、逐步磨合的，包括從自己的錯誤和監管失誤中吸取痛苦的教訓而獲得改進。目前，中國證監會正在努力改進這些條件，相信一定會有成效的，每件事的改進也不可能一蹴而就，必然要花費一定的時間。需要強調的是，與客觀條件的改善相比，主觀努力仍然有很大的潛力。去年，各大區稽查局分別成立，今年，證監會正籌備成立稽查二局，這都表明證監會要從組織上加強稽查力量，包括干部和隊伍都需充實，同時也要加強稽查工作的權威性。他再次明確，各派出機構最重要的任務是稽查工作，稽查人員方面的配置不得少于各派出機構人員的三分之一。目前，有一些派出機構還沒有做到這一點，一些派出機構沒有把精兵強將放在稽查工作上，這都說明大家的主觀努力還有很大的潛力。另一方面的主觀努力是，凡查實的案件，證據確鑿的，都要依法處罰，一定不能手軟，要使違法違規者知道自己在冒成倍的風險。應該說，對于違法違規行為，我們不可能全部獲知並立案調查，已立案的會有一部分難以最終取證，因此就更要運用好已查明並取證的實例去教育整個市場，去威懾作案者，絕不能讓這些害群之馬從違法違規中佔到便宜。在處罰的時點上，往往有不少阻力，有不少游說，涴正是對我們自己主觀堅定性的考驗。 　　第三個關系是明確長期效果和短期效果之間的關系。證監會始終把保護投資者作為監管工作的重中之重，這也是國際上證券監管工作的一項基本原則。有時候查處一個案件，會使部分投資者在一個短期內有所損失，並招致這部分人對監管者的不滿。但必須要看到，凡是市場上已經出現的問題，違法違規如不受到處罰，在中長期一般都是必然要暴露的，能夠不被曝光、不被處罰而洗心革面、痛改前非的概率是很低的。應該看到，這種違法違規行為在市場上存續越久，危害就越大，所以，證券監管機構必須主動出擊，嚴厲打擊損害投資者的違法違規行為。另外，從中長期看，查處違法違規行為是促進市場成熟化過程不可或缺的，也是保護廣大投資者的根本體現。這項工作不能按照短期觀點來行事。有人提出，在大市走軟時是否應該放慢查處力度。針對這種觀點，周小川同志指出，這種認識是不正確的。證券監管工作的主要責任是建立和維護市場規範、市場秩序，查處違法違規行為，這是市場監管者的天職，即負責市場微觀層面上的規範與秩序。國際上成熟市場的經驗表明，證券監管機關，不應試圖調節市場走勢，否則，必然與監管工作的中心職責發生矛盾，到頭來，反而不利于市場的健康發展。另外，證券監管機構也不具備財政政策、貨幣政策等宏觀調控手段，不可錯用案件查處力度來充當宏觀調控工具。上述關于證監會職責的定位，周小川同志在去年8月份全國證券監管工作會議上曾特別強調。但是在大家的工作中，追求短期目標的誘因還是經常出現的。他再次強調要堅持中長期觀點，堅持證券監管的目標以及原則。稽查工作必須一以貫之，不能時緊時松，時寬時嚴，給市場形成有空子可鑽、有時機可利用的印象。這就需要充實力量、健全制度、完善手段，使稽查工作經常化、制度化，只有這樣，才能從根本上增強投資者信心，促進證券市場健康規範的發展。 　　會議結束時，範福春副主席就落實會議的精神提出了具體意見。一是要解決怕得罪人、怕困難多、怕說情壓力的思想，樹立敢于堅持原則，敢于踫硬，敢于執法的作風。二是要通過加強管理，提高辦案效率，降低辦案成本。三是要把“打假”作為稽查工作的重中之重。“打假”是整頓和規範市場經濟秩序中的重頭戲，也是資本市場上最重要、最緊迫的任務，如果不嚴厲打擊虛假的信息披露，不能遏制證券市場上“假貨盛行”的勢頭，我們的證券市場將面臨著生死存亡的危險。最後，範福春同志強調，稽查工作一定要堅持實事求是的原則，堅持以事實為根據，以法律為準繩，把查辦的案件都辦成“鐵案”。要認真研究和探索中國社會主義初級階段的證券市場稽查工作的規律性，在提高人員素質、調動人員積極性上下功夫，要在實踐中不斷完善稽查工作的新機制。他號召系統全體稽查干部統一認識、共同努力，實現周小川同志講話中提出的開創稽查工作新局面的目標。 來源︰國通證券 / 證券時報

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